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道琼斯内幕交易案:传SEC提和解协议

  据《每日电讯报》报道,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)两周前就道琼斯内幕交易案,向香港东亚银行主席、道琼斯董事李国宝提出和解方案,内容包括李国宝支付400万美元罚款,以及取消他出任美国公司董事资格数年。东亚银行发言人拒绝就此置评。   

  李国宝被卷入内幕交易风波,源于他的私交、华润众创办人梁启雄的女儿梁家安及女婿王勤竞的道琼斯股份买卖SEC已经于5月8日对梁家安及王勤兢提出起诉,称二人利用非公开重大信息交易道琼斯股票,获利逾818万美元。起诉书称,SEC获取的交易记录显示,王勤竞夫妇于4月13日开始,通过在美林证券开设的两个账户购买道琼斯股票;截至4月30日,累计买入41.5万股,使用资金超过1500万美元均价在35美元左右。   

  5月1日,默多克旗下的新闻集团发布公告,宣布以每股60美元的价格,向道琼斯发起要约收购消息传出,道琼斯股价旋即劲升55%。   

  5月4日,王勤竞向经纪人发出指令,要求将名下道琼斯股票全部卖出,并询问经纪人需要多长时间才能完成交割。这笔异常交易立即引起SEC注意,并向法院申请了临时禁止令,冻结了王勤竞夫妇的账户。   

  5月8日,SEC在向纽约南区(曼哈顿)地方法院提交的诉中称,“这是一起涉及高盈利和高度可疑的内幕交易案件。”起诉书要求法院没收二人此次交易所获的全部利润,并处以罚款。   

  不过,SEC的起诉书并没有透露王勤兢夫妇内幕信息的来源。但SEC调查发现,王勤兢夫妇为了购买股票,特别向李国宝了318.8万美元,并在4月18日汇入王勤兢夫妇在美林证券投资户口;另有398.7万美元来自一个不明人士在布鲁塞尔摩根大通开设的户口。   

  资料显示,李国宝与梁启雄在多个机构担任同一公职,包括香港大学研发基金执行委员会成员等。梁启雄现还担任加拿大东亚银行董事。   

  7月19日,李国宝证实,收到美国证券交易委员会执法处工作人员发来的一份对道琼斯股票交易进行调查的通知书。这份通知书表明,执法处正在考虑建议美国证监会提出的一项民事执法诉讼告李国宝违反美国证券法律。李国宝当天通过一份个人声明表示,“本人没有违反任何法律,并否认美国证监会工作人员对我做出的一切表面指控。”

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