周四，国泰君安期货因未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。证券时报援引知情人士报道，国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行违规操作，自行下达交易指令，是国泰君安期货受调查原因。

　　周四晚间，国泰君安发布公告称，其期货子公司国泰君安期货由于未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。

　　此后，证券时报援引接近国泰君安期货子公司人士报道，国泰君安期货被查的原因是，客户擅自下达交易指令。国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行了违规操作，自行下达交易指令。为此，国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

　　2015年，中国证监会为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合当时的私募资产管理业务实际运行情况，制定了“证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则”。其中包括：

　　不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为；

　　不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为；

　　不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为；

　　不得利用资产管理计划进行商业贿赂；

　　不得开展资金池业务；

　　分级资产管理计划的杠杆倍数不得超过10倍。

　　证券时报称，今年以来，因违反上述行为细则，国联期货已受到暂停相关资产管理业务等行政处罚。周四当日，东方证券期货也收到了立案调查函。

　　周四，国泰君安期货因未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。证券时报援引知情人士报道，国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行违规操作，自行下达交易指令，是国泰君安期货受调查原因。

　　周四晚间，国泰君安发布公告称，其期货子公司国泰君安期货由于未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。

　　此后，证券时报援引接近国泰君安期货子公司人士报道，国泰君安期货被查的原因是，客户擅自下达交易指令。国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行了违规操作，自行下达交易指令。为此，国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

　　2015年，中国证监会为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合当时的私募资产管理业务实际运行情况，制定了“证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则”。其中包括：

　　不得存在非公平交易、利益输送、利用非公开信息交易等损害投资者利益的行为；

　　不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为；

　　不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为；

　　不得利用资产管理计划进行商业贿赂；

　　不得开展资金池业务；

　　分级资产管理计划的杠杆倍数不得超过10倍。

　　证券时报称，今年以来，因违反上述行为细则，国联期货已受到暂停相关资产管理业务等行政处罚。周四当日，东方证券期货也收到了立案调查函。