管理者是企业家还是商人？马歇尔和熊彼特早就说清了

发布者： LuyinT 2018/04/13 17:12

企业家这个词，从16世纪诞生的那一刻起，就被赋予了冒险者的身份。而在这之后的若干个世纪里，企业家先后被赋予了经营者、资本家、经理、革新者等身份。这些身份的赋予，反映了在时代更替，生产力发展，制度变迁的历史中，对企业家的不断思索。

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从萨伊到马歇尔，企业家理论早期发展历经三个阶段。熊彼特对职业企业家范畴和功能的界定，为把企业家理论纳入现代企业理论奠定了理论前提。现代企业理论的最新发展，特别是契约理论、激励理论的推进几乎都是以企业家理论为出发点，企业家的激励约束问题与企业的性质和类型、企业的治理结构、企业的资本结构等这些现代企业理论所考察的基本问题密切相关，现代企业家理论已成为现代企业理论的重要组成部分。下面，我们就简要提几个企业家理论：

马歇尔企业家理论

马歇尔是早期企业家理论的集大成者。在1890年发表的《经济学原理》一书中,建立起以供求均衡价格为中心结构的理论体系。其中，以生产费用论来确定供给价格。马歇尔理论中的生产费用，除沿袭了生产三要素外，还认为资本中所包括的“组织”应被区分出来，作为单独的一个要素。马歇尔正是在讨论“工业组织”的管理问题时，阐述了他的企业家理论。

马歇尔的企业家理论也像他的均衡理论一样，具有用折衷主义手法对各种理论加以调和、综合的特点。表现为：企业家职能的多重性、企业家概念的宽泛性、企业家定位的模糊性。

马歇尔认为，企业家是推动市场结构运转的主体，促使市场从不均衡到均衡。如果把生产活动看作是根据需要去恰当地调整国家供给的过程，那么对一个企业来说，它并非是能自动地轻而易举实现其过程，而需要企业家付出艰苦的努力，进行生死的搏斗。如果把生产活动当作“创造效用”来认识，企业家的作用与其是制造产品，不如说是作为给生产过程指明方向，是使生产要素有效配置的“中间人”。

因为，马歇尔把企业家当作商人来考察，所以，企业家在市场中的作用更一目了然。这是因为，作为市场交易的双方，由于都不能充分掌握对他们有利的交易机会，以及实现交易机会的手段不完善，使交易机会难以实现。在这种情况下，只要有商人的参与，便能使交易顺利进行，商人起到消除市场不均衡的作用。

在马歇尔理论体系中，企业家理论和均衡理论的脱节。一方面，是由于他对企业家的界定过于宽泛，没能把握住现代企业中作为职能企业家的特定作用；另一方面，是从静止的观点考察均衡过程，堵塞了探讨经济增长的人的因素。所以,，在马歇尔的著作中，虽然认识到经济过程相互联系的客观性，却排斥了企业家个人的能动作用。马歇尔理论上的这两大缺陷以及由此而形成的企业家理论和均衡理论的脱节，最早是由熊彼特加以解决的。

熊彼特企业家理论

熊彼特，是美籍奥地利著名经济学家。他继承了瓦尔拉的一般均衡分析方法，但是他注重动态研究方法。他决心跨越静态的一般均衡理论，建立一套从经济体系内部来说明经济动态现象的理论。他的创新理论便是他从均衡体系内部寻找发展动力源的结果，这一点可以说是深受马克思影响的。他提出的创新理论对西方经济学的发展产生了重要影响，以此为基础而产生的“技术创新经济学和“制度创新经济学”已经成为西方经济学的重要学派。

熊彼特基于“创新理论”又提出的企业家理论，并对这一理论的现实意义进行了分析。熊彼特认为作为资本主义“灵魂”的企业家的职能就是实现创新。因此，可以把他所称道的企业家称为创新型企业家。

1、企业家的本质是创新

熊彼特认为，充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个专门意义上讲的阶级。他说：“一旦当他建立起他的企业以后，也就是当他安定下来经营这个企业，就像其他的人经营他们的企业一样的时候，他就失去了这种资格。”因此，一个人在其一身中很少能总是一个企业家，且企业家的职能本身是不能继承的。

2、企业家是推动经济发展的主体

熊彼特认为，在没有创新的情况下，经济只能处于一种他所称谓的“循环流转”的均衡状态，经济增长只是数量的变化，这种数量关系无论如何积累，本身并不能创造出具有质的飞跃的“经济发展”。“在例行事物的边界以外，每行一步都有困难，都包含一个新的要素。正是这个要素。构成领导这一现象。”这里的领导，就是率先创新的企业家。只有企业家实现创新，“创造性的破坏”经济循环的惯行轨道，推动经济结构从内部进行革命性的破坏，才有经济发展。

3、成功的创新取决于企业家的素质

熊彼特认为企业家要进行创新首先要进行观念更新。这是因为“一切知识和习惯一旦获得以后，就牢固地植根于我们之中，就像一条铁路的路堤植根于地面上一样。它不要求被继续不断地更新和自觉地再度生产，而是深深沉落在下意识的底层中。它通常通过遗传，教育，培养和环境压力，几乎是没有摩擦地传递下去。”

韦伯企业家理论

在企业家理论的视野里，文化价值标准也一直是受到特别关注和强调的。马克斯·韦伯通过“天职”的概念把新教伦理同企业家的作用直接联系起来，在韦伯的论题中，“创新的”“资本主义精神”基本上是新教伦理形成的。因此，在企业家概念发展的历史轨迹中，韦伯的企业家理论也占具了一席之地。

韦伯在《新教伦理和资本主义精神》中，认为18世纪末和19世纪初形成的工业企业家和中产阶级，出身往往十分卑微，在冷酷的生活环境中成长，但他们绝大多数是新教徒，既精打细算又敢想敢为，有一种产生于新教伦理的资本主义精神，力求使自己所追求的事业取得成功。

16世纪马丁·路德宗教改革给人们带来一个新的概念，那就是“天职”。在德语的Beruf(职业、天职)一词中，以及英语的calling(职业、神召)一词中，包括的是宗教的概念：上帝安排的任务。加尔文教徒们遵循着严谨的职业道德，十分关注现世的生活，不断转化为经济冲动，取得事业成功。这种新教伦理产生出企业家所具有的资本主义精神，马克斯·韦伯把企业家应具有的精神品格概括为五个方面：

1、强烈的事业心；
2、理性地追求利润；
3、禁欲主义的生活观；
4、倡导劳动致富；
5、主张诚实公平交易；

卡森的企业家理论

卡森企业家理论也称卡森创业家理论，马克·卡森英国经济学家，早期致力于创业家的研究，后又专注于创业理论与道统企业理论融合的研究。卡森之前的经济学文献大都从功能观点给创业家下定义，强调创业家的作用并认为发挥这些作用的人就是创业家。

在各式各样的创业家功能中缺乏一条贯穿其中的主线。卡森坚持从伦理人假设和有限理性假设，沿着方法论个人主义和契约理论的“路径”，从所有关于创业家的经济理论和心理学、社会学的论述中，概括出创业家行为本身的性质，建立了一个创业家需求、供给和“创业家市场”均衡的理论框架，并对之进行了模型化。卡森并指出，创业的经济理论与交易费用经济学、基于资源的企业理论等现代企业理论有着紧密的联系。卡森创业理论的内核是“创业家式判断：

1、认为创业家是专门就稀缺资源的协调做出判断性决策的人。
2、指出创业家出色的判断来自于所掌握的特别的资讯。
3、对判断力的关注揭示了创业理论与新古典理论分离的原因。

在经济高速发展的今天，作为一种具有边际报酬递增生产力价值的特定类型的人力资本，企业家在企业发展、社会经济进步的过程中，发挥着越来越重要的作用。人们也越来越深刻的认识到：企业的兴衰成败，在于是否由迎合潮流的，真正的企业家掌握了企业的运营；企业家的成长与更替是保持企业持续成长和经济持续发展的关键。企业家理论在经济理论中也将占有更重要的地位。